利用者:加藤勝憲/エバーグリーン・インベストメンツ

 

エバーグリーン・インベストメンツ
Evergreen Investments

元の種類	Subsidiary
業種	Finance
設立	1932年 (1932)
解散	2010年6月20日 (2010-6-20)
本社	Boston, Massachusetts and Charlotte, North Carolina 、 United States
主要人物	W. Douglas Munn, Pres. & CEO David Germany, CIO
製品	Financial services
親会社	Wells Fargo
ウェブサイト	evergreeninvestments.com

エバーグリーン・インベストメンツはワコビアの投資運用事業であった。このブランドはウェルズ・ファーゴ・アドバンテージ・ファンドに統合され、その後、ウェルズ・ファーゴによるワコビアの買収に伴い段階的に廃止された。[1] このブランドは2010年7月20日に正式に廃止された。[2]

Evergreen Investments was the investment management business of Wachovia. The brand was merged into Wells Fargo Advantage Funds and subsequently phased out following Wells Fargo's acquisition of Wachovia. The brand was officially retired on July 20, 2010.

米国以外では、ワコビア・グローバル・アセット・マネジメントのブランド名で販売および流通事業を行っていた。

Outside the United States, the sales and distribution business was conducted under the brand name of Wachovia Global Asset Management.

エバーグリーン・インベストメンツは、2008年6月30日時点で、運用資産総額2459億米ドル、83の投資信託、270万の投資信託の株主、1064人の従業員を擁していた。[3] エバーグリーンは、米国の資産運用会社30社の中で上位にランクインし、投資信託会社25社の中で上位にランクインした。

Evergreen Investments had US$245.9 billion in assets under management, 83 mutual funds, 2.7 million mutual fund shareholders and 1,064 employees as of June 30, 2008. Evergreen ranked among America's 30 largest asset management companies and one of the top 25 largest mutual fund families.

この投資信託会社は、「幅広い多様化を図る資産運用組織であり、複数の事業分野にわたって商品やサービスを展開し、機関投資家向けポートフォリオ、投資信託、変額年金、オルタナティブ投資、プライベートアカウントなど、多様な投資を管理している」と宣伝していた。[4]

This mutual fund family promoted itself as a "broadly diversified asset management organization, with products and services distributed across several lines of business...managing diverse investments such as institutional portfolios, mutual funds, variable annuities, alternative investments and private accounts."

History

エバーグリーン・インベストメンツは、1932年に設立されたKeystone Investmentsというブランド名にその歴史を遡ることができる。[5]

Evergreen Investments traced its history to the brand name of Keystone Investments, which was first founded in 1932.

Keystone Investments: 1932–1996

Keystone Investmentsは、1932年に米国で最初の投資信託シリーズのひとつを創設した。同社は、First Unionが所有するEvergreen Fundsと合併するまで、従業員所有・運営の企業であった。Keystoneは25以上の小売投資信託を提供していた。[6]

Keystone Investments created one of the first mutual fund families in the United States in 1932. It was employee-owned and operated until its merger with, First Union owned, Evergreen Funds. Keystone offered more than 25 retail mutual funds.

Keystone-Evergreen Merger: 1996–1998

旧エバーグリーン・ファンドの親会社であるファースト・ユニオン・コーポレーションは、1996年にキーストーン・ファンド・ファミリーを買収し、エバーグリーン・キーストーンの合併を開始した。この合併により、業界をリードする2社の強みが結集し、1997年までにエバーグリーン・ファンドとキーストーン・ファンドは存続したエバーグリーンというブランド名のもとに統合され、80以上の小売および機関投資家向け投資信託を提供することとなった。

First Union Corporation, the parent company of the legacy Evergreen Funds, acquired the Keystone Fund Family and began the Evergreen-Keystone merger in 1996. The merger brought together the strengths of two industry leaders and by 1997 the Evergreen and Keystone funds were integrated under the surviving Evergreen brand name that would offer over 80 retail and institutional mutual funds.

1998年1月までに完全合併が完了した。同年、エバーグリーン・ファンドは、リテール・カンパニーとインスティテューショナル・カンパニーの2つの部門で業務を開始した。

The full merger was completed by January 1998. In that same year Evergreen Funds begins to operate with two sub divisions: the Retail Company and the Institutional Company.

Tattersall Advisory Group

1999年、エバーグリーンは、エバーグリーン・ファンドの完全所有子会社として、債券運用に特化した投資顧問会社であるタターソール・アドバイザリー・グループ(TAG)を買収した。

In 1999, Evergreen acquired the Tattersall Advisory Group (TAG), an investment advisory firm specializing in fixed income management, as wholly owned, freestanding subsidiary of Evergreen Funds

First Union – Wachovia, Merger of Equals

2001年8月3日、ワコビア・コーポレーションの旧株主は、エバーグリーン・ファンドの傘下企業であるファースト・ユニオン・コーポレーションとの「対等合併」を承認し、新生ワコビア・コーポレーションが誕生した。新生ウォコビアはファースト・ユニオンという名称を捨て、ウォコビアの名称と株式銘柄を採用した。アナリストらは、ウォコビアのほうがファースト・ユニオンよりも消費者からの評価がはるかに高かったため、この動きはファースト・ユニオンが新たなアイデンティティを獲得する上で最も効果的であると述べた。

On August 3, 2001, legacy Wachovia Corporation shareholders approved a "merger of equals" deal with Evergreen Fund's umbrella company, First Union Corporation, to create the new Wachovia Corporation, of which Evergreen became a subsidiary. The new entity shed the name of First Union and assumed the Wachovia identity and stock ticker. Analysts said this move was most likely to help First Union acquire a new identity, as Wachovia's reputation was far better with consumers than First Union.

「対等合併」により、エバーグリーン・ファンドと旧ワコビア・ミューチュアル・ファンドは合併し、エバーグリーン・ファンドが誕生した。

Due to the "merger of equals" Evergreen Funds and the legacy Wachovia mutual funds were merged to form the Evergreen Funds.

エバーグリーン・インベストメンツ

The Old John Hancock Building in Boston, Massachusetts where Evergreen Investments was located

2002年、エバーグリーン・リテール・アンド・インスティテューショナル・カンパニーズは、エバーグリーン・インベストメント・マネジメント・カンパニーLLCという傘下資産運用組織を設立し、その傘下で業務を開始した。エバーグリーン・ミューチュアル・ファンドは、エバーグリーン・インベストメント・サービス・インクによって販売され、エバーグリーン・サービス・カンパニーズLLCはエバーグリーン・ファンドの証券代行会社である。エバーグリーン・ファンド情報 [1]

In 2002 Evergreen Retail and Institutional companies form and begin to operate under the umbrella asset management organization named Evergreen Investment Management Company, LLC. Evergreen mutual funds were then distributed by Evergreen Investment Services, Inc. and Evergreen Service Company, LLC is the transfer agent for the Evergreen Funds. Evergreen Fund Information [1]

1999年に買収された旧ワコビアの別の子会社であるOFFITは、Evergreen OFFITとなる。

OFFIT, a separate subsidiary of the legacy Wachovia, acquired in 1999, becomes Evergreen OFFIT.

Relationship with GMO LLC

2003年、エバーグリーンはGMO LLCと提携し、アセット・アロケーション・ファンド・オブ・ファンズを立ち上げた。これにより、投資家はGMOの機関投資信託を裏付けとするエバーグリーンの商品に投資する機会を得た。[7]

In 2003, Evergreen formed a relationship with GMO LLC to launch an asset allocation fund of funds. This presents investors with an opportunity to invest in an Evergreen product with underlying GMO institutional funds.

Acquisitions

2006年、エバーグリーンは本質的価値戦略で知られる資産運用会社、メトロポリタン・ウェスト・キャピタル・マネジメント(Metropolitan West Capital Management, LLC)の過半数株式を取得した。また、エバーグリーンは、米国国外で投資商品を販売・流通させるブランド名として、ワコビア・グローバル・アセット・マネジメント(Wachovia Global Asset Management)を立ち上げた。2006年5月にワコビア・コーポレーション(Wachovia Corporation)がゴールデン・ウェスト・ファイナンシャル(Golden West Financial)を買収したため、ゴールデン・ウェストの「アトラス」投資信託をエバーグリーンの対応する投資信託と統合する提案が提出された。

In 2006, Evergreen acquired a majority interest in Metropolitan West Capital Management, LLC, an asset management firm noted for its intrinsic value strategies. It also launches Wachovia Global Asset Management, the brand name under which Evergreen sold and distributed investment products outside the United States. Due to Wachovia Corporation's May 2006 acquisition of Golden West Financial, a proposal was submitted to merge Golden West's Atlas mutual funds with corresponding Evergreen Funds.

アトラスファンドは2007年5月末までに、それぞれ対応するエバーグリーンファンドに無事統合された。エバーグリーンは、欧州クレジット絶対収益ソリューションのロンドンを拠点とするプロバイダーであるEuropean Credit Management Limited (ECM) の過半数株式を取得した。

The Atlas funds were successfully merged to corresponding Evergreen Funds by the end of May 2007. Evergreen acquired majority interest in European Credit Management Limited (ECM), a London-based provider of European credit absolute return solutions.

Market timing violations

2007年9月19日、米国証券取引委員会(SEC)は、エバーグリーン・インベストメンツとその関連会社がマーケットタイミング違反の和解金として3250万ドルを支払うことを発表した。エバーグリーンは、目論見書に違反して、一部の株主によるマーケットタイミング取引を許可していた。[8] エバーグリーンの元役員ウィリアム・M・エニスは、1ドルの返還金と15万ドルの民事罰金を支払った。

On September 19, 2007, the United States Securities and Exchange Commission (SEC) announced that Evergreen Investments and affiliates would pay $32.5 million to settle market timing violations. Evergreen allowed some of its shareholders to market time trades, in violation of Evergreen's prospectus. William M. Ennis, a former officer of Evergreen paid $1 in disgorgement plus a civil penalty of $150,000.

Wells Fargo acquisition

ウェルズ・ファーゴがワコビアを買収し、エバーグリーンブランドは2010年7月20日に正式に廃止された。

Wells Fargo acquired Wachovia and the Evergreen brand was officially retired on July 20, 2010.

脚注・参考文献

[[Category:ボストンの企業]] [[Category:未査読の翻訳があるページ]]