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利用者:加藤勝憲/米国投資会社協会

Investment Company Institute
Formation 1940
Purpose To encourage adherence to ethical standards by industry participants; advance the interests of funds, their shareholders, directors, and investment advisers; and promote public understanding of mutual funds and other investment companies.
Location
  • Washington, DC
Chair
 Yie-Hsin Hung
Vice Chairman
 George C. W. Gatch
President and CEO
 Eric J. Pan
Main organ
 Board of governors
Website www.ici.org
Formerly called
 National Association of Investment Companies

投資会社協会(ICI)は、米国のミューチュアル・ファンド、上場投資信託、クローズドエンド型ファンド、単位型投資信託、および世界中の投資家に提供されている類似のファンドを含む、規制対象のファンドのグローバルな協会である。ICIは、倫理基準の順守を奨励し、ファンドおよび投資に関する公的な金融リテラシーを推進し、投資ファンドおよびその株主、取締役、アドバイザーの利益を促進している。

The Investment Company Institute (ICI) is a global association of regulated funds, including mutual funds, exchange-traded funds, closed-end funds and unit investment trusts in the United States, and similar funds offered to investors in jurisdictions worldwide. ICI encourages adherence to ethical standards, promotes public financial literacy of funds and investing, and advances the interests of investment funds and their shareholders, directors, and advisers.

History

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世界大恐慌の前兆となった1929年の株式市場の暴落を受け、米国議会は証券および金融規制に関する一連の法律を可決した。[1] そのうちの1つである1940年の投資会社法は、投資会社の責任を明確に定義した。[2] 同年、 ICIの前身となる組織がニューヨークで設立された。投資会社全国委員会(National Committee of Investment Companies)という名称で、この法律の施行を支援する組織であった。[3] 1941年に全米投資会社協会(National Association of Investment Companies、NAIC)となり、1961年に投資会社協会(Investment Company Institute)となった。[4]

Following the stock market crash of 1929 that presaged the Great Depression, Congress passed a series of acts related to securities and financial regulation.[1] One of these, the Investment Company Act of 1940, clearly defined the responsibilities of investment companies.[2] This same year, what would become ICI was established in New York as the National Committee of Investment Companies, an organization to aid in the administration of the act.[3] It became the National Association of Investment Companies (NAIC) in 1941, and then the Investment Company Institute in 1961.[4]

ICI Global

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2011年、ICIはロンドンを拠点とするICIグローバルを立ち上げ、国際的なファンド、マネージャー、投資家の利益を促進する国際的な事業を展開した。対象には、規制対象の米国および米国以外の拠点から 。2013年には、ICIグローバルが香港にオフィスを開設し、アジア市場に進出した。[6] 2020年には、ICIがブリュッセルにオフィスを開設した。

In 2011, ICI expanded internationally with the launch of the London-based ICI Global, which seeks to advance the interests of international funds, managers and investors, including both regulated U.S. and non-U.S. based funds publicly offered to investors worldwide.[5] In 2013, ICI Global expanded into Asian markets with the opening of an office in Hong Kong,[6] and in 2020, ICI opened an office in Brussels.

Role in regulation and education

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投資信託、クローズドエンド型投資信託、上場投資信託(ETF)、単位型投資信託(UIT)などの米国投資会社で構成される協会として、ICIは会員企業に倫理基準の順守を促している。[7][8][9] また、 投資家に対するファンドからの有意義な情報開示を推進し、投資家教育も提供している。[10][11] また、規制プロセスに関する助言を行うために、SECにデータやコメントを提出し、新たな金融規制や法的判断に関する提案に対して公式な意見書や要約を提出している。[12][13]

As an association made up of U.S. investment companies, including mutual funds, closed-end funds, exchange-traded funds (ETFs), and unit investment trusts (UITs), ICI encourages adherence to ethical standards among its members.[7][8][9] It advocates for meaningful disclosure for investors from funds and provides investor education.[10][11] It also provides data and commentary to the SEC to advise its regulatory process, and submits official comment letters and briefs in response to proposals around new financial regulations as well as legal decisions.[12][13]

ICIの調査部門には、あらゆる種類の登録投資会社に関するデータを収集・公表するエコノミストや調査アナリストが所属しており、2020年には業界のさまざまな側面を分析した300以上の統計報告書と、20の研究および政策に関する出版物を発表した。[14] さらに、ICIは 投資ファンド自体だけでなく、取締役、株主、投資顧問の利益も促進することを目的としている。[15] この組織には、公認会計士向けの継続専門教育(CPE)プログラムと弁護士向けの継続法律教育(CLE)プログラムという2つの継続専門教育プログラムがある。[16][17]

ICI's research department includes economists and research analysts who collect and disseminate data on all types of registered investment companies; in 2020 they released more than 300 statistical reports examining various aspects of the industry, as well as 20 research and policy publications.[14] In addition, ICI aims to promote the interests of directors, stockholders and investment counselors as well as the investment funds themselves.[15] The organization has two continuing professional education programs, including a Continuing Professional Education (CPE) program for Certified Public Accountants and a Continuing Legal Education (CLE) program for attorneys.[16][17]

Political role

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ICIは投資会社を代表してロビー活動を行い、時には会員にとって重要な問題について一般市民に直接提言することもある。また、政治活動委員会を通じて連邦議会議員候補者に献金も行っている。ICI PACは2020年の選挙期間中に、1,676,728ドルに加え、さらに947,200ドルを連邦議会議員候補者に直接献金し、両党の222人の議員の再選を支援した。[18]

ICI lobbies on behalf of investment companies, and sometimes advocates directly to the public on issues important to its members. It also donates to federal candidates through its political action committee. ICI PAC raised $1,676,728, plus $947,200 more, directly for federal candidates during the 2020 election cycle, supporting the reelection of 222 lawmakers on both sides of the aisle.[18]

Membership

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ICIの会員資格は、証券取引委員会に登録された投資会社(投資信託、クローズドエンド型ファンド、ETF、UIT)や、その投資顧問、引受業者、および世界中の管轄区域の投資家に提供される規制ファンドのスポンサーである投資運用会社に開かれている。[19] 2020年9月現在、ICIの会員には 米国では8,669の投資信託、5,426のクローズドエンド型ファンド、1,775の取引所上場投資信託(ETF)、3,262の単位型投資信託(UIT)が加盟しており、米国以外の 2022年1月現在、ICIの会員は米国で総額32兆3000億米ドルの資産を運用しており、1億人以上の米国株主が利用している。また、他の管轄区域では9兆6000億米ドルの資産を運用している。[21]

ICI membership is open to Securities and Exchange Commission-registered investment companies (mutual funds, closed-end funds, ETFs, and UITs), their investment advisers, and underwriters, as well as investment managers sponsoring regulated funds offered to investors in jurisdictions worldwide.[19] As of September 2020, ICI membership included 8,669 mutual funds, 5,426 closed-end funds, 1,775 exchange-traded funds (ETFs), and 3,262 unit investment trusts (UITs) in the United States, and 17,524 non-U.S. funds.[20] As of January 2022, ICI's members manage total assets of US$32.3 trillion in the United States, serving more than 100 million U.S. shareholders, and US$9.6 trillion in assets in other jurisdictions.[21]

Leadership

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ICIは理事会によって運営されており、方針の策定と組織の活動の監督を担当している。[22] 組織のスタッフはワシントンD.C.、ロンドン、香港、ブリュッセルのオフィスに拠点を置いている。[21]

ICI is run by a board of governors, responsible for setting policies and overseeing the activities of the organization.[22] The organization's staff is based in its offices in Washington, DC, London, Hong Kong, and Brussels.[21]

脚注・参考文献

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外部リンク

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  1. ^ “Wisconsin Department of Financial Institutions”. Wdfi.org. 2013年8月26日閲覧。
  2. ^ “Investment Company Act of 1940”. Personal.psu.edu (2012年11月27日). 2013年10月8日閲覧。
  3. ^ Kroszner, Randall S.; Shiller, Robert J. (28 January 2011). Reforming U.S. Financial Markets - Kroszner, Randall S., Shiller, Robert J. - Google Books. ISBN 9780262294904. https://books.google.com/books?id=g8_Di8wjAZ4C&q=%22National+Committee+of+Investment+Companies%22&pg=PA8 2013年8月26日閲覧。 
  4. ^ e. Denby Brandon, Jr; Oliver Welch, H. (2009-09-17). The History of Financial Planning: The Transformation of Financial Services - E. Denby Brandon, Jr., H. Oliver Welch - Google Books. ISBN 9780470553794. https://books.google.com/books?id=jKoNUW-U4DEC&q=%22National+Committee+of+Investment+Companies%22&pg=PT260 2013年8月26日閲覧。 
  5. ^ Benjamin (October 11, 2011). “ICI extends reach with global launch”. Investment News. 5 November 2013閲覧。
  6. ^ Flood (2013年2月24日). “ICI Global to open Hong Kong office”. FT.com. 2022年12月11日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年11月7日閲覧。
  7. ^ “Investment Company Institute: Private Company Information - Businessweek”. Investing.businessweek.com. January 28, 2012時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年10月8日閲覧。
  8. ^ Aven (2012年4月26日). “Spark Institute, ICI update fee disclosure glossary”. BenefitsPro. 2013年10月28日閲覧。
  9. ^ “About”. Iifaneworleans2013.org. 2013年10月8日閲覧。
  10. ^ “General Counsel Testifies on 401(k) Plan Disclosure at ERISA Hearing, September 2004”. ICI. 2013年8月26日閲覧。
  11. ^ “Investment Company Institute |”. Thetrustadvisor.com. 2013年8月26日閲覧。
  12. ^ “Regulation in a Global Financial System”. SEC.gov. 2013年10月23日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年11月7日閲覧。
  13. ^ “Comment Letters”. ICI. 2013年11月7日閲覧。
  14. ^ “2017 Investment Company Fact Book”. Icifactbook.org. 2018年4月9日閲覧。
  15. ^ “What Is the Investment Company Institute?”. Wisegeek.net. 2013年8月26日閲覧。
  16. ^ “Continuing Professional and Legal Education (CPE and CLE)”. ICI. 2013年8月26日閲覧。
  17. ^ “Other Links”. Cffp.edu. 2013年8月26日閲覧。
  18. ^ “2020 ICI Annual Report”. 2020ici.org. 2021年2月10日閲覧。
  19. ^ “Criteria for Membership”. ICI. 2019年3月19日閲覧。
  20. ^ “2020 Annual Report to Members”. ICI. 2021年2月10日閲覧。
  21. ^ a b “About ICI”. Ici.org. 2021年2月10日閲覧。
  22. ^ “Board & Leadership”. ICI. 2013年8月13日時点のオリジナルよりアーカイブ。2013年8月26日閲覧。
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